湖北省高等教育自學考試

投資學（專升本）專業考試計劃

專業代碼：020304

一、指導思想

高等教育自學考試是我國高等教育基本制度之一，是對社會自學者進行的以學歷考試為主的高等教育國家考試，是個人自學、社會助學、國家考試相結合的高等教育形式，也是我國高等教育體系的重要組成部分。

本專業以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的教育方針，落實立德樹人根本任務，為構建繼續教育和終身學習體系，推進學習型社會建設，助力我省經濟和社會發展需求而設置。同時結合高等教育自學考試人才培養目標定位和特點，強化“應用性、實用性、發展性”的人才培養理念，強調對學習者職業素養和職業核心能力的培養。

二、學歷層次及規格

高等教育自學考試投資學（專升本）專業的學歷層次為本科，學科門類為經濟學，專業類為金融學類。

本專業考試計劃規定合格課程門數為 15門（其中考試課程相關的實踐考核環節部分不單獨計入課程總門數），總學分為72學分。

凡按照本專業考試計劃的規定，取得相應課程合格成績且達到規定學分要求，實踐環節考核合格，思想品德經鑒定符合要求者，經審核通過，由湖北省高等教育自學考試委員會頒發投資學專業自學考試本科畢業證書，主考學校副署，國家承認學歷。符合高等學歷繼續教育學士學位授予條件者，由主考學校按規定授予學士學位。

三、培養目標與基本要求

本專業培養理想信念堅定，德、智、體、美、勞全面發展，具有較高的科學文化素養、職業道德水準、創新創業能力和社會責任感，適應社會和經濟發展需要，具備經濟、管理和法律理論基礎，掌握投資學科基本理論、基本方法和專業技能，具有投資策劃、分析、決策與管理的能力，能夠在政策性銀行、商業銀行、證券公司、期貨公司、基金管理公司、信托公司、投資公司等機構從事投資管理相關工作的應用型專門人才。

本專業要求掌握證券投資、產業投資、宏觀投資的基本理論和基本知識，具備證券投資和產業投資分析、決策和評價的基本能力，具有投資策劃、投資組織與投資管理的實際應用能力。主要包括：

1.掌握投資學科的基本理論、基本知識和基本方法；

2.掌握證券投資和產業投資的分析方法和決策技術；

3.具有在金融投資、固定資產投資、企業投資、政府基礎設施投資等方面進行投資策劃、投資組織與投資管理的實際應用能力；

4.熟悉國家投資領域的方針政策和法律法規；

5.了解國內外投資學科的理論前沿、發展動態和發展趨勢；

6.具有一定的投資領域科學研究和實際工作能力，滿足投資行業的工作需求；

7.具有較強的語言表達能力、溝通交流能力和團隊合作精神；

8.具有較高的外語聽、說、讀、寫、譯能力；

9.具備較強的對新知識、新技能的學習能力和一定的創新創業能力。

四、課程設置與學分

專業名稱：投資學（專升本）    專業代碼： 020304

五、主要課程說明

1. 中國近現代史綱要（略）

2. 馬克思主義基本原理概論（略）

3. 英語（專升本）（略）

4. 線性代數（經管類）（略）

5. 政治經濟學（中級）

本課程主要講述了馬克思主義政治經濟學的基本原理，具有很強的理論性和邏輯性，其目的在于培養學生運用科學的抽象方法分析和研究問題，依靠抽象思維能力，透過現象去認識經濟事物發展的規律性。

6. 西方經濟學（中級）

本課程旨在讓學生了解、認識和掌握中級西方經濟學（含微觀和宏觀）的基本概念、基本原理、基本方法及其理論體系，培養和增強學生運用西方經濟學理論分析經濟領域的相關問題的能力，為后續課程打下堅實的基礎。

7. 金融學概論

本課程旨在對專科階段相關課程中有關貨幣銀行學的內容進行深化，進一步掌握金融學的原理與特點。主要學習掌握貨幣、信用、利率等基礎理論知識，了解金融市場特征，掌握貨幣與經濟、信用與經濟相關關系等基本理論和方法，為后續專業課程的學習打下基礎。

8. 投資學原理

本課程旨在對專科階段中相關金融市場和金融工具的內容進行深化，掌握金融投資工具的基本原理、基本特征和特點，通過本課程的學習幫助學生了解各種投資工具和投資方式，培養學生分析計算各種投資風險收益等理財指標及了解其含義，為后續專業課程的學習打下基礎。

9. 理財學

本課程旨在讓學生掌握理財學的基本原理與內容。主要向學生介紹理財基礎、基本流程、風險管理計劃、投資計劃、融資計劃等理財的基本原理和內容。通過本課程的學習，學生掌握理財學的基本概念、基本原理和基本方法，為學生畢業后從事高級理財業務打下基礎。

10.（1）房地產投資

本課程旨在讓學生全面掌握房地產投資的主要理論和方法，并了解房地產投資的基本內容。主要介紹房地產投資的目標、內容，房地產投資收益與風險的關系，房地產投資的基本理論與方法，房地產投資理論與方法在投資業務、盈利分配、資本經營等主要內容中的具體運用。本課程的學習為其畢業后從事房地產投資理財工作打下良好基礎。

（2）房地產投資(實踐)（略）

11. 金融衍生品投資

本課程旨在使學生掌握金融衍生品中各種投資的組合和管理方法。要求學生掌握金融衍生品投資的風險與收益、資產組合原理、資產定價原理、個人資產組合管理、金融衍生品投資管理等內容。本課程的學習為學生畢業后從事資產組合管理打下良好的理論與操作基礎。

12. 投資銀行學

本課程旨在讓學生了解投資銀行的基本業務與功能，重點掌握投資銀行在證券發行與承銷、企業并購、創業投資、證券投資基金、資產證券化六大方面的主要業務理論和實踐，并了解對投資銀行業監管的體制和法律法規。本課程的學習為學生畢業后從事投資銀行相關業務打下堅實的理論與實踐基礎。

13.金融營銷

本課程旨在向學生介紹營銷在金融服務中的重要作用、消費者行為和金融產品的市場細分、金融產品開發、金融產品定價策略以及方法、廣告和金融傳播手段的利用、銷售人員的管理、營銷計劃制定與控制、有效策略等一系列對金融實踐操作有指導性的內容。通過本課程的學習，培養學生金融市場營銷的觀念和能力，為畢業后從事相關工作和后續專業課程的學習打下基礎。

14. 稅收籌劃

本課程旨在讓學生掌握稅收的基本原理和各種規則，熟悉稅法的具體內容，能夠在投資理財活動工作中，熟練運用稅法、稅率和稅收原則的各種綜合方式，達到合理納稅的目的。本課程的學習為學生畢業后從事投資理財相關工作打下良好的操作基礎。

六、實踐性環節學習考核要求

含實踐的課程及實踐所占學分：房地產投資（實踐）（1學分）。

凡理論考試與實踐環節考核兩部分相結合的課程為一門課程，考生必須取得兩個部分的合格成績方能獲得該門課程的學分。

七、教材目錄

注：“使用教材”以當次考試公布的教材及大綱使用情況為準。